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等七部法令的决定》点窜的《中华人民国证券投资基金法》及公布机关对其不时做出的修订10、《发卖法子》:指中国证监会2013年3月15日公布、同年6月1日实施的《证券投资基金发卖办理法子》及公布机关对其不时做出的修订11、《消息披露法子》:指中国证监会2004年6月8日公布、同年7月1日实施的《证券投资基金消息披露办理法子》及公布机关对其不时做出的修订12、《运作法子》:指中国证监会2014年7月7日公布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作办理法子》及公布机关对其不时做出的修订13、中国证监会:指中国证券监视办理委员会14、银行业监视办理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监视办理委员会15、基金合同当事人:指受基金合同束缚,按照基金合同享有并承担权利的法令主东吴国企主题矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金

(1)董事会:担任制定公司的风险办理政策,对风险办理负完全的和最终的义务。(2)风险办理委员会:作为总裁带领下的特地委员会之一,风险办理委员会担任协助运营办理层成立健全内部节制轨制,公司内控轨制顺应营业成长的需要,制定公司的营业风险办理政策,掌管严重营业的可行性论证,协助运营办理层处置其他相关内部节制方面的严重事项。(3)督察长:行使督察;间接对董事会担任;按季向风险节制委员会提交的风险办理演讲和风险办理。(4)合规风控部:合规风控部担任公司内控机制与轨制的成立、监察、评估和。(5)营业部分:风险办理是每一个营业部分最首要的义务。部分司理对本部分的风险负全数义务,担任履行公司的风险办理法式,担任本部分的风险办理系统的开辟、施行和,用于识别、和降低风险。东吴国企主题矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金

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权益投资部副总司理;王立立

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招募仿单(更新)5-1-17四、基金托管人一、基金托管情面况(一)根基环境名称:中国扶植银行股份无限公司(简称:中国扶植银行)居处:市西城区金融大街25号办公地址:市西城区闹市口大街1号院1号楼代表人:王洪章成立时间:2004年09月17日组织形式:股份无限公司注册本钱:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间:持续运营基金托管资历批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号联系人:田

招募仿单(更新)5-1-23联系人:项喻楠德律风:传真:客服热线:96067公司网址:(6)天相投资参谋无限公司注册地址:

招募仿单(更新)5-1-20,对基金办理人运作基金的投资比例、投资范畴、投资组合等环境进行监视,并按期编写基金投资运作监视演讲,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所供给的基金清理和核算办事环节中,对基金办理人发送的投资指令、基金办理人对各基金费用的提取与开支环境进行查抄监视。(二)监视流程1.每工作日按时通过基金监视子系统,对各基金投资运作比例节制等环境进行,如发觉投资非常环境,向基金办理人进行风险提醒,与基金办理人进行环境核实,督促其改正,并及时演讲中国证监会。2.收到基金办理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。3.按照基金投资运作监视环境,888真人赌博网址 http://www.xfgbw.com/888zhenren/按期编写基金投资运作监视演讲,对各基金投资运作的合规性和投资性等方面进行评价,报送中国证监会。4.通过手艺或非手艺手段发觉基金涉嫌违规买卖,德律风或书面要求基金办理人进行注释或举证,并及时演讲中国证监会。东吴国企主题矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金

招募仿单(更新)5-1-631、工作日:指上海证券买卖所、深圳证券买卖所的一般买卖日32、T日:指发卖机构在时间受理投资人申购、赎回或其他营业申请的日33、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)34、日:指为投资人打点基金份额申购、赎回或其他营业的工作日35、时间:指日基金接管申购、赎回或其他买卖的时间段36、《营业法则》:指《东吴基金办理无限公司式基金营业法则》,是规范基金办理人所办理的式证券投资基金登记方面的营业法则,由基金办理人和投资人配合恪守37、认购:指在基金募集期内,投资人按照基金合同和招募仿单的申请采办基金份额的行为38、申购:指基金合同生效后,投资人按照基金合同和招募仿单的申请采办基金份额的行为39、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募仿单的前提要求将基金份额兑换为现金的行为40、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金办理人届时无效通知布告的前提,申请将其持有基金办理人办理的、某一基金的基金份额转换为基金办理人办理的其他基金基金份额的行为41、转托管:指基金份额持有人在本基金的分歧发卖机构之间实施的变动所持基金份额发卖机构的操作42、按期定额投资打算:指投资人通过相关发卖机构提出申请,商定每期申购日、扣款金额及扣款体例,由发卖机构于每期商定扣款日在投资人指定银行账户内主动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资体例43、巨额赎回:指本基金单个日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换直达出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换直达入申请份额总数后的余额)跨越上一日基金总份额的10%44、元:指人民币元45、基金收益:指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、买卖证券价差、银行存款利钱、已实现的其他收入及因使用基金财富带来的成本和费用的节约46、基金资产总值:指基金具有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和47、基金资产净值:指基金资产总值减去基金欠债后的价值东吴国企主题矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金

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招募仿单(更新)5-1-2基金办理人提示投资者基金投资的“买者自傲”准绳,在投资者作出投资决策后,基金运营情况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行担任。本招募仿单(更新)所载内容截止日为2016年12月30日,相关财政数据和净值表示截止日为2016年9月30日(财政数据未经审计)。东吴国企主题矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金

招募仿单(更新)5-1-11东吴朝上进步策略矫捷设置装备摆设夹杂型式证券投资基金基金司理、自2015年5月29日起担任东吴行业轮动夹杂型证券投资基金基金司理、自2015年12月30日起担任东吴国企主题矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金司理。周健先生,硕士,南开大学结业。曾就职于海通证券;2011年5月插手东吴基金办理无限公司,曾任公司研究筹谋部研究员,现任基金司理,自2012年05月03日起担任东吴中证新兴财产指数证券投资基金基金司理、自2013年6月5日起担任东吴深证100指数加强型证券投资基金(LOF)基金司理、自2016年2月3日起担任东吴安盈量化矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金司理、自2016年2月5日起担任东吴国企主题矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金司理,自2016年6月3日起担任东吴安鑫量化矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金司理,自2016年8月11日起担任东吴聪慧医疗量化策略矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金司理,此中自2012年10月27日至2015年5月29日担任东吴新创业夹杂型证券投资基金基金司理。秦斌同志,硕士,2009年07月至2015年6月就职于东吴证券股份无限公司,历任研究所金融工程阐发师、投资总部数量化与衍生品买卖研究员,2015年7月插手东吴基金办理无限公司,曾任研究筹谋部研究员、基金司理助理,现任基金司理,此中自2016年7月7日起担任东吴国企主题矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金、东吴安盈量化矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金、东吴安鑫量化矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金司理,自2016年10月18日起担任东吴聪慧医疗量化策略矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金司理。5.投资决策委员会王

绝对收益部总司理;戴

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招募仿单(更新)5-1-22代表人:牛锡明联系人:曹榕德律风:

招募仿单(更新)5-1-14(1)越权或违规运营;(2)违反基金合同或托管和谈;(3)居心损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的权益;(4)在向中国证监会报送的材料中故弄玄虚;(5)、干扰、或严峻影响中国证监会依法监管;(6)玩忽职守、权柄;(7)泄露在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息或操纵该消息处置或者、暗示他人处置相关的买卖勾当;(8)违反证券买卖场合营业法则,操纵对敲、对倒、对仓等手段市场价钱,市场次序;(9)在息披露中居心含有虚假、、欺诈成分;(10)法令、行规和中国证监会的行为。4、基金司理许诺(1)按照相关法令、律例和基金合同的,本着隆重的准绳为基金份额持有人谋取最大好处;(2)不操纵职务之便为本人、被代办署理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不妥好处;(3)不泄露在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息或操纵该消息处置或者、暗示他人处置相关的买卖勾当;(4)不处置损害基金财富和基金份额持有人好处的证券买卖及其他勾当。五、基金办理人的内部节制轨制1、风险办理的(1)风险办理是营业成长的保障;(2)最高办理层负最终义务;(3)分工明白、彼此牵制的组织布局是前提;(4)轨制扶植是根本;(5)轨制施行监视是保障;2、风险办理的准绳(1)健全性准绳:风险节制必需笼盖公司的各项营业、各个部分和各级人员,并渗入东吴国企主题矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金

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招募仿单(更新)5-1-4二、释义在本招募仿单中,除非辞意还有所指,下列词语或简称具有如下寄义:1、基金或本基金:指东吴国企主题矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金2、基金办理人:指东吴基金办理无限公司3、基金托管人:指中国扶植银行股份无限公司4、基金合同:指《东吴国企主题矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何无效修订和弥补5、托管和谈:指基金办理人与基金托管人就本基金签定之《东吴国企主题矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金托管和谈》及对该托管和谈的任何无效修订和弥补6、招募仿单或本招募仿单:指《东吴国企主题矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金招募仿单》及其按期的更新7、基金份额发售通知布告:指《东吴国企主题矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金份额发售通知布告》8、法令律例:指中国现行无效并发布实施的法令、行规、规范性文件、司释、行政规章以及其他对基金合同当事人有束缚力的决定、决议、通知等9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届常务委员会第五次会议通过,2012年12月28日第十一届常务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届常务委员会第十四次会议《常务委员会关于点窜

邮编:100088代表人:林义相联系人:尹伶联系德律风:客服德律风:传真:天相投顾网址:天相基金网网址:(7)和讯消息科技无限公司注册地址:市向阳区朝外大街22号泛利大厦10层办公地址:市向阳区朝外大街22号泛利大厦10层代表人:王莉联系人:于杨德律风:传真:客服热线:公司网址:(8)诺亚正行(上海)基金发卖投资参谋无限公司注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公7650号205室办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中68号时代金融核心8楼801东吴国企主题矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金

权益投资部副总司理兼研究筹谋部副总司理。上述人员之间不具有近亲属关系。三、基金办理人的职责1、依法募集资金,打点或者委托经由中国证监会认定的其他机构代为打点基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;2、打点基金存案手续;3、自基金合同生效之日起,以诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金财富;东吴国企主题矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金

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招募仿单(更新)5-1-30代表人:冯修敏联系人:卉

招募仿单(更新)5-1-15到决策、施行、监视、反馈等各个运营环节;(2)无效性准绳:通过科学的内控手段和方式,成立合理的内控法式,内控轨制的无效施行;(3)性准绳:公司设风险办理委员会、督察长和合规风控部,各风险节制机构和人员具有并连结高度的性和权势巨子性,担任对公司各部家声险节制工作进行监察和考核;(4)彼此限制准绳:公司内部部分和岗亭的设置必需权责分明、彼此限制,同时强化合规风控部对各部分的监察考核本能机能;(5)防火墙准绳:公司基金投资营业和公司自有资金投资营业应在空间上和轨制上恰当隔离,投资决策和买卖清理应严酷分手。对因营业需要知悉黑幕消息的人员,应对其响应行为制定严酷的审批法式和惩罚办法。(6)当令性准绳:公司内部节制轨制的制定应具有前瞻性,而且跟着公司运营计谋、运营方针、运营办理等内部的变化和国度法令、律例、政策轨制等外部的改变而及时进行响应的点窜和完美。(7)成本效益准绳。公司使用科学化的运营办理方式降低运作成本,提高经济效益,以合理的节制成本达到最佳的内部节制结果。3、风险办理和内部风险节制系统布局公司的风险办理系统布局是一个分工明白、彼此牵制的组织布局,由最高办理层对风险办理负最终义务,各个营业部分担任本部分的风险评估和,合规风控部担任监察公司的风险办理办法的施行。具体而言,包罗如下构成部门:

招募仿单(更新)5-1-25代表人:杨文斌

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招募仿单(更新)5-1-24代表人:汪静波联系人:方成德律风:传真:客服热线:400-821-5399公司网址:(9)深圳众禄金融控股股份无限公司注册地址:深圳市罗湖区深南东5047号成长银行大厦25楼I、J单位

招募仿单(更新)5-1-19作为国内首批创办证券投资基金托管营业的贸易银行,中国扶植银行不断“以客户为核心”的运营,不竭加强风险办理和内部节制,严酷履行托管人的各项职责,切实资产持有人的权益,为资产委托人供给高质量的托管办事。颠末多年稳步成长,中国扶植银行托管资产规模不竭扩大,托管营业品种不竭添加,已构成包罗证券投资基金、社保基金、安全资金、根基养老小我账户、QFII、企业年金等产物在内的托管营业系统,是目前国内托管营业品种最齐备的贸易银行之一。截至2016年一季度末,中国扶植银行已托管584只证券投资基金。中国扶植银行专业高效的托管办事能力和营业程度,博得了业内的高度认同。中国扶植银行自2009年至今持续六年被国际权势巨子《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。二、基金托管人的内部节制轨制(一)内部节制方针作为基金托管人,中国扶植银行严酷恪守国度相关托管营业的法令律例、行业监管规章和本行内相关办理,守法运营、规范运作、严酷监察,确保营业的稳健运转,基金财富的平安完整,确保相关消息的实在、精确、完整、及时,基金份额持有人的权益。(二)内部节制组织布局中国扶植银行设有风险与内控办理委员会,担任全行风险办理与内部节制工作,对托管营业风险节制工作进行查抄指点。资产托管营业部特地设置了监视考核处,配备了专职内控监视人员担任托管营业的内控监视工作,具有行使监视考核工作权柄和能力。(三)内部节制轨制及办法资产托管营业部具备系统、完美的轨制节制系统,成立了办理轨制、节制轨制、岗亭职责、营业操作流程,能够托管营业的规范操作和成功进行;营业人员具备从业资历;营业办理严酷实行复核、审核、查抄轨制,授权工作实行集中节制,营业印章按规程保管、存放、利用,账户材料严酷保管,限制机制严酷无效;营业操作区特地设置,封锁办理,实施音像;营业消息由专职消息披露人担任,防止泄密;营业实现主动化操作,防止报酬变乱的发生,手艺系统完整、。三、基金托管人对基金办理人运作基金进行监视的方式和法式(一)监视方式按照《基金法》及其配套律例和基金合同的商定,监视所托管基金的投资运作。操纵自行开辟的“托管营业分析系统——基金监视子系统”,严酷按照现行法令律例以及基金合同东吴国企主题矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金

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招募仿单(更新)5-1-9兼事业部部长,姑苏证券公司投资部副司理、办公室主任、人事部总司理;东吴证券无限义务公司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司总司理、公司副总裁、常务副总裁;东吴证券股份无限公司党委副、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份无限公司党委、董事长、总裁。陈辉峰先生,副董事长,大学学历,高级国际商务师,中员。历任上海轻工国际(集团)无限公司五金分公司总司理、上海轻工国际成长无限公司副总司理、上海兰生股份无限公司常务副总司理、总司理、上海兰生(集团)无限公司营运办理部总司理。现任上海东浩兰生国际办事商业(集团)无限公司投资成长部总司理。王炯先生,董事,硕士研究生、经济师,中员。历任姑苏市统计局分析均衡处科员,东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总司理、总裁助理,东吴基金办理无限公司常务副总司理。现任东吴基金办理无限公司总司理。冯恂密斯,董事,博士研究生,经济师,中员。历任东吴证券研究所研究员,国联证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总司理、副总裁,东吴证券总规划师兼研究所所长,现任东吴证券股份无限公司总规划师兼资产办理总部总司理。冯玉泉先生,董事,硕士研究生,经济师,中员。历任东吴证券姑苏石停业部总司理、东吴证券客户资产存管核心总司理、风险办理总部总司理、合规副总监兼风险合规总部总司理。现任东吴证券股份无限公司人力资本总监兼人力资本部总司理。倪雪梅密斯,董事,大学本科,高级会计师,中员。历任浙江省嘉兴市审计局工交审计科科员,上海上工会计师事务所项目司理,上海万隆会计师事务所无限公司高级项目司理、合股人,上海市国际展览无限公司财政部司理。现任上海东浩兰生国际贸换衣务无限公司计财部副总司理。自2016年12月28日起在公司第二届董事会任职。贝政新先生,董事,大学,传授,博士生导师。历任姑苏大学商学院财院、副传授。现任姑苏大学商学院财院传授。袁勇志先生,董事,传授,博士生导师。历任姑苏大学办理学院教师、姑苏大学人文社科处处长、姑苏大学党委研究生工作部部长,现任姑苏大学出书社副总编。陈如奇先生,董事,大专学历,中员,高级经济师。历任新疆人民银行巴州核心支行科员,新疆农业银行巴州及自治区分行科长、处长,交通银行上海分行处长、副行长,交通银行广州分行行长,交通银行分行总司理等职。2、监事会顾锡康先生,监事会,硕士学位,高级工程师、经济师,中员。历任姑苏电子东吴国企主题矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金

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招募仿单(更新)5-1-10计较机厂工程师、室主任,姑苏人民银行科技科硬件组组长,姑苏证券电脑核心司理、手艺总监,东吴证券手艺总监兼消息手艺总部总司理,东吴证券股份无限公司合规总监、监事会。王菁密斯,监事,本科学士学位,会计师,中员。历任东吴证券经纪分公司财政司理、东吴证券财政部总司理助理、副总司理,现任东吴证券股份无限公司财政部总司理。沈清韵,员工监事,本科,学士学位,中员。历任普华永道中天会计师事务所高级审计员,东吴基金办理无限公司监察考核部副总司理,现任合规风控部总司理。3、高管人员范力先生,董事长,硕士,高级经济师,中员。历任姑苏团市委常委、办公室主任兼事业部部长,姑苏证券公司投资部副司理、办公室主任、人事部总司理;东吴证券无限义务公司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司总司理、公司副总裁、常务副总裁;东吴证券股份无限公司党委副、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份无限公司党委、董事长、总裁。王炯先生,总司理,硕士研究生、经济师,中员。历任姑苏市统计局分析均衡处科员,东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总司理、总裁助理,东吴基金办理无限公司常务副总司理。现任东吴基金办理无限公司总司理。徐军密斯,督察长,大学,会计师、审计师,中员。历任姑苏市审计局财务、金融审计处科员、副处长,东吴证券财政部总司理,东吴基金办理无限公司财政担任人、公司总裁助理等职务,现任东吴基金办理无限公司督察长。吕晖先生,副总司理,大专,历任姑苏贸易大厦营业员,姑苏证券公司买卖员,姑苏证券登记公司总司理助理,东吴证券资产办理总部副总司理,东吴证券吴江盛泽西环停业部、吴江中山北停业部总司理,东吴基金办理无限公司总司理助理、运营总监等职,现任东吴基金办理无限公司副总司理。4.基金司理王立立,硕士,复旦大学世界经济专业。2010年7月至2010年12月就职于中信建投证券无限义务公司投资银行部任司理,2011年1月至2012年7月就职于上海汇利资产办理公司研究部任研究员,自2012年7月起插手东吴基金办理无限公司,曾任研究筹谋部行业研究员、基金司理助理,现任权益投资部副总司理兼研究筹谋部副总司理,此中自2013年12月24日起担任东吴嘉禾劣势精选夹杂型式证券投资基金基金司理、自2014年6月14日起担任东吴阿尔法矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金司理、自2015年2月6日起担任东吴国企主题矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金

招募仿单(更新)5-1-1【主要提醒】本基金按照【2015】年【11】月【11】日中国证券监视办理委员会《关于准予东吴国企主题矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2015】【2574】号)的注册募集。本基金的基金合同于2015年12月30日正式生效。基金办理人《东吴国企主题矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金招募仿单》(以下简称“《招募仿单》”或“本《招募仿单》”)的内容实在、精确、完整。本《招募仿单》经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表白其对本基金的价值和收益作出本色性判断或,也不表白投资于本基金没有风险。基金的过往业绩并不预示其将来表示。基金办理人办理的其他基金的业绩并不形成新基金业绩表示的。基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金资产,但不基金必然盈利,也不最低收益。本基金投资于证券市场,基金净值会由于证券市场波动等要素发生波动,投资者在投本钱基金前,需充实领会本基金的产物特征,并承担基金投资中呈现的各类风险,包罗:因、经济、社会等要素对质券价钱发生影响而构成的系统性风险,个体证券特有的非系统性风险,因为基金投资者持续大量赎回基金发生的流动性风险,基金办理人在基金办理实施过程中发生的基金办理风险,本基金的特定风险,基金运作风险等等。此外,本基金以1元初始面值进行募集,在市场波动等要素的影响下,具有单元份额净值跌破1元初始面值的风险。本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债券具有较高的流动性风险和信用风险。虽然本基金将中小企业私募债券的投资比例节制在必然范畴内,但仍然提请投资者关心中小企业私募债具有的上述风险及其对基金总体风险的影响。基金投资有风险,投资者在进行投资决策前,请细心阅读本基金的《招募仿单》及《基金合同》等消息披露文件。本基金为夹杂型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种,预期风险和预期收益低于股票型基金,高于债券型基金和货泉市场基金。基金分歧于银行储蓄与债券,基金投资者有可能获得较高的收益,也有可能丧失本金。投资者投资于本基金时应当真阅读本《招募仿单》。全面认识本基金产物的风险收益特征和产物特征,充实考虑本身的风险承受能力,判断市场,对认购基金的志愿、机会、数量等投资行为作出决策,并自行承担投资风险。东吴国企主题矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金

德律风:传真:0客服热线:4008202819公司网址:(27)微动利投资办理无限公司注册地址:市石景山区古城西113号景山财富核心金融贸易楼341室办公地址:市石景山区古城西113号景山财富核心金融贸易楼341室代表人:梁洪军联系人:季长军德律风:传真:客服热线:公司网址

青联系德律风:(010)67595096中国扶植银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际出名的大型股份制贸易银行,总部设在。本行于2005年10月在结合买卖所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券买卖所挂牌上市(股票代码601939)。2015岁暮,本集团资产总额18.35万亿元,较上年增加9.59%;客户贷款和垫款总额10.49万亿元,增加10.67%;客户存款总额13.67万亿元,增加5.96%。净利润2,289亿元,增加0.28%;停业收入6,052亿元,增加6.09%,此中,利钱净收入增加4.65%,手续费及佣金净收入增加4.62%。平均资产报答率1.30%,加权平均净资产收益率17.27%,成本收入比26.98%,本钱充沛率15.39%,次要财政目标领先同业。物理与电子渠道协同成长。停业网点“三分析”扶植取得新进展,分析性网点数量达1.45万个,分析营销团队2.15万个,分析柜员占比达到88%。启动深圳等8家分行物理渠道全面转型立异试点,点、旗舰型、分析型和轻型网点扶植有序推进。电子银行主渠道感化进一步凸显,电子银行和自助渠道账务易量占比达95.58%,较上年提拔7.55个百分点;同时推广账号领取、手机领取、跨行付、龙卡云领取、快速付等五种在线领取体例,成功实现绝大大都次要快速领取营业的全行集中处置。转型营业快速增加。信用卡累计发卡量8,074万张,消费买卖额2.22万亿元,多项焦点东吴国企主题矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金

办公地址:市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址:深圳市深南中1099号安然银行大厦

联系人:胡璇

招募仿单(更新)5-1-3一、绪言本《招募仿单》根据《中华人民国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作办理法子》(以下简称“《运作法子》”)、《证券投资基金发卖办理法子》(以下简称“《发卖法子》”)、《证券投资基金消息披露办理法子》(以下简称“《消息披露法子》”)、其他相关及《东吴国企主题矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。本《招募仿单》阐述了东吴国企主题矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的投资方针、策略、风险、费率等与投资者投资决策相关的需要事项,投资者在作出投资决策前应细心阅读本《招募仿单》。本基金办理人许诺本《招募仿单》不具有任何虚假记录、性陈述或严重脱漏,并对其实在性、精确性、完整性承担法令义务。本基金按照本《招募仿单》所载明材料募集。本《招募仿单》由本基金办理人注释。本基金办理人没有委托或授权任何其他人对未在本《招募仿单》中载明的消息,或对本《招募仿单》作出任何注释或者申明。本招募仿单按照基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是商定基金合同当事人之间、权利的法令文件。投资者取得依基金合同所发售的基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管,并按照《基金法》、《运作法子》、基金合同及其他相关享有、承担权利;基金投资者欲领会基金份额持有人的和权利,应细致查阅基金合同。东吴国企主题矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金

代表人:孙建一联系人:张莉德律风:客服德律风:40066-99999(免长途费)公司网址:(4)宁波银行股份无限公司注册地址:宁波市江东区中山东294号办公地址:宁波市鄞州区宁南南700号宁波银行大楼代表人:陆华裕

代表人:王伟刚

招募仿单(更新)5-1-18目标继续连结同业领先。金融资产1,000万以上的私家银行客户数量增加23.08%,客户金融资产总量增加32.94%。非金融企务融资东西累计承销5,316亿元,承销额市场领先。资产托管营业规模7.17万亿元,增加67.36%;托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清理收集扶植再获冲破,继伦敦之后,再获任、智利人民币清理行资历;上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区次要营业目标居同业首位。2015年,本集团先后获得国表里各类荣誉合计122项,并独家荣获美国《全球金融》“中国最佳银行”、《财资》“中国最佳银行”及《企业财资》“中国最佳银行”等大。本集团在英国《银里手》2015年“世界银行品牌1000强”中,以一级本钱总额位列全球第二;在美国《福布斯》2015年度全球企业2000强中位列第二。中国扶植银行总行设资产托管营业部,下设分析处、基金市场处、证券安全资产市场处、理财信任股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清理处、核算处、跨境托管运营处、监视考核处等10个本能机能处室,在上海设有投资托管办事上海备份核心,共有员工220余人。自2007年起,托管部持续礼聘外部会计师事务所对托管营业进行内部节制审计,并曾经成为常规化的内控工作手段。(二)次要人员环境赵观甫,资产托管营业部总司理,曾先后在中国扶植银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国扶植银行省分行停业部、总行小我银行营业部、总行审计部担任带领职务,持久处置信贷营业、小我银行营业和内部审计等工作,具有丰硕的客户办事和营业办理经验。张军红,资产托管营业部副总司理,曾就职于中国扶植银行青岛分行、中国扶植银行总行零售营业部、小我银行营业部、行长办公室,持久处置零售营业和小我存款营业办理等工作,具有丰硕的客户办事和营业办理经验。张力铮,资产托管营业部副总司理,曾就职于中国扶植银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷办理部、信贷运营部、公司营业部,并在总行集团客户部和中国扶植银行市分行担任带领职务,持久处置信贷营业和集团客户营业等工作,具有丰硕的客户办事和营业办理经验。黄秀莲,资产托管营业部副总司理,曾就职于中国扶植银行总行会计部,持久处置托管营业办理等工作,具有丰硕的客户办事和营业办理经验。(三)基金托管营业运营环境东吴国企主题矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金

代表人:陈刚

联系人:胡技勋

联系人:张茹

代表人:薛峰

招募仿单(更新)5-1-21五、相关办事机构一、基金份额发售机构1、直销机构:(1)名称:东吴基金办理无限公司直销核心注册地址:上海市浦东新区源深279号(200135)办公地址:上海市浦东新区源深279号(200135)代表人:王炯联系人:钱巍直销德律风:(021)50509880传真:(021)50509884客户办事德律风:(免长途话费)、(021)50509666网站:(2)网易小我投资者能够通过本公司网易系统打点本基金的开户、认购等营业,具体买卖细则请本公司网站通知布告。网易网址:、代销机构:(1)中国扶植银行股份无限公司注册地址:市西城区金融大街25号办公地址:市西城区闹市口大街1号院1号楼代表人:王洪章联系人:张静传真:(010)66275654客服德律风:95533公司网址:(2)交通银行股份无限公司

联系人:丁向坤

招募仿单(更新)目次【主要提醒】...........................................................................................................................1一、绪言...................................................................................................................................3二、释义...................................................................................................................................4三、基金办理人.......................................................................................................................8四、基金托管人.....................................................................................................................17一、基金托管情面况.............................................................................................................17五、相关办事机构.................................................................................................................21六、基金的募集.....................................................................................................................44七、基金合同的生效.............................................................................................................45八、基金份额的申购与赎回.................................................................................................46九、基金的投资.....................................................................................................................57十、基金的业绩.....................................................................................................................67十一、基金财富.....................................................................................................................69十二、基金资产的估值.........................................................................................................70十三、基金的收益分派.........................................................................................................74十四、基金费用与税收.........................................................................................................76十五、基金的会计与审计.....................................................................................................78十六、基金的消息披露.........................................................................................................79十七、基金的风险.........................................................................................................84十八、基金合同的变动、终止与基金财富的清理.............................................................87十九、基金合同的内容摘要.................................................................................................89二十、基金托管和谈的内容摘要.......................................................................................103二十一、对基金份额持有人的办事...................................................................................119二十二、其他应披露事项...................................................................................................121二十三、招募仿单存放及查阅体例...............................................................................123二十四、备查文件...............................................................................................................124东吴国企主题矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金

招募仿单(更新)

东吴国企主题矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金招募仿单-东吴基金办理无限公司2017年1号基金办理人:东吴基金办理无限公司基金托管人:中国扶植银行股份无限公司东吴国企主题矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金

办公地址:深圳市罗湖区深南东5047号成长银行大厦25楼I、J单位

招募仿单(更新)5-1-164、风险办理和内部风险节制的办法(1)成立内控布局,完美内控轨制:公司成立、健全了内控布局,高管人员关于内控有明白的分工,确保各项营业勾当有得当的组织和授权,确保监察勾当是的,并获得高管人员的支撑,同时置备操作手册,并按期更新。(2)成立彼此分手、彼此制衡的内控机制:成立、健全了各项轨制,做到基金司理分隔,投资决策分隔,基金买卖集中,构成分歧部分、分歧岗亭之间的制衡机制,从轨制上削减和防备风险。(3)成立、健全岗亭义务制:成立、健全了岗亭义务制,使每个员工都明白本人的使命、职责,并及时将各自工作范畴中的风险隐患,以防备和削减风险。(4)成立风险分类、识别、评估、演讲、提醒法式;成立了评估风险的委员会,利用适合的法式,确认和评估与公司运作相关的风险;公司成立了自下而上的风险演讲法式,对风险隐患进行层层报告请示,使各个条理的人员及时控制风险情况,从而以最快速度作出决策。(5)成立无效的内部系统;成立了足够、无效的内部系统,如电脑预警系统、投资系统,能对可能呈现的各类风险进行全面和及时的。(6)利用数量化的风险办理手段:采纳数量化、手艺化的风险节制手段,成立数量化的风险办理模子,用以提醒指数趋向、行业及个股的风险,以便公司及时采纳无效的办法,对风险进行分离、节制和规避,尽可能地削减丧失。(7)供给足够的培训:制定了完整的培训打算,为所有员工供给足够和恰当的培训,使员工明白其职责地点,节制风险。5、基金办理人关于内部合规节制声明书(1)基金办理人许诺以上关于内部节制的披露实在、精确;(2)基金办理人许诺按照市场变化和公司成长不竭完美内部节制轨制。东吴国企主题矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金

招募仿单(更新)5-1-124、配备足够的具有专业资历的人员进行基金投资阐发、决策,以专业化的运营体例办理和运作基金财富;5、成立健全内部风险节制、监察与考核、财政办理及人事办理等轨制,所办理的基金财富和基金办理人的财富彼此,对所办理的分歧基金财富别离办理,别离记账,进行证券投资;6、除根据《基金法》、基金合同及其他相关外,不得操纵基金财富为本人及任何第三人谋取好处,不得委托第三人运作基金财富;7、依法接管基金托管人的监视;8、采纳恰当合理的办法使计较基金份额认购、申购、赎回和登记价钱的方式合适基金合划一法令文件的,按相关计较并通知布告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价钱;9、进行基金会计核算并编制基金财政会计演讲;10、编制季度、半年度和年度基金演讲;11、严酷按照《基金法》、基金合同及其他相关,履行消息披露及演讲权利;12、保守基金贸易奥秘,不得泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他相关还有外,在基金消息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;13、按基金合同的商定确定基金收益分派方案,及时向基金份额持有人分派基金收益;14、按受理申购与赎回申请,及时、足额领取赎回款子;15、根据《基金法》、基金合同及其他相关召集基金份额持有会或共同基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有会;16、按保留基金财富办理营业勾当的会计账册、报表、记实和其他相关材料15年以上;17、确保需要向基金投资人供给的各项文件或材料在时间发出,而且投资人者可以或许按照基金合同的时间和体例,随时查阅到与基金相关的公开材料,并在领取合理成本的前提下获得相关材料的复印件;18、组织并加入基金财富清理小组,参与基金财富的保管、清理、估价、变现和分派;19、面对闭幕、依法被撤销或者被依法宣布破产时,及时演讲中国证监会并通知基金托管人;20、因违反基金合同导致基金财富的丧失或损害基金份额持有人权益时,该当承担补偿义务,其补偿义务不因其退任而免去;东吴国企主题矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金

招募仿单(更新)5-1-748、基金份额净值:指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数49、基金资产估值:指计较评估基金资产和欠债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程50、指定前言:指中国证监会指定的用以进行消息披露的报刊、互联网网站及其他前言51、不成抗力:指基金合同当事人不克不及预见、不克不及避免且不克不及降服的客观事务

德律风:传真:客服热线:公司网址:(12)蚂蚁(杭州)数米基金发卖无限公司注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙东2号办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼代表人:陈柏青联系人:张裕德律风:传真:客服热线:4000766123公司网址:(13)上海长量基金发卖投资参谋无限公司代销机构:上海长量基金发卖投资参谋无限公司注册地址:上海市浦东新区高翔526号2幢220室办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层代表人:张跃伟联系人:敖玲德律风:-8201传真:021—58787698客服德律风:公司网站:(14)浙江同花顺基金发卖无限公司注册地址:浙江省杭州市西湖区文二西1号元茂大厦903室东吴国企主题矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金

代表人:吴雪秀

招募仿单(更新)5-1-1321、监视基金托管人按法令律例和基金合同履行本人的权利,基金托管人违反基金合同形成基金财富丧失时,基金办理人应为基金份额持有人好处向基金托管人追偿;22、当基金办理人将其权利委托第三方处置时,该当对第三方处置相关基金事务的行为承担义务;23、以基金办理人表面,代表基金份额持有人好处行使诉讼或实施其他法令行为;24、基金办理人在募集期间未能达到基金的存案前提,基金合同不克不及生效,基金办理人承担全数募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利钱在基金募集期竣事后30日内退还基金认购人;25、施行生效的基金份额持有会的决议;26、成立并保留基金份额持有人名册;27、法令律例及中国证监会的和基金合同商定的其他权利。四、基金办理人许诺1、基金办理人将按照基金合同的,按照招募仿单列明的投资方针、、策略及等全权处置本基金的投资。2、基金办理人严酷恪守《中华人民国证券法》、《基金法》、《消息披露法子》、《运作法子》、《发卖法子》,成立健全内部节制轨制,采纳无效办法,防止以下《基金法》及相关律例的行为发生:(1)将其固有财富或者他人财富混同于基金财富处置证券投资;(2)不公允地看待其办理的分歧基金财富;(3)操纵基金财富或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取好处;(4)向基金份额持有人违规许诺收益或者承担丧失;(5)承销证券;(6)违反向他人贷款或者供给;(7)处置承担无限义务的投资;(8)买卖其他基金份额,可是中国证监会还有的除外;(9)向本基金办理人、基金托管人出资;(10)处置黑幕买卖、证券买卖价钱及其他不合理的证券买卖勾当;(11)法令、行规和中国证监会的其他勾当。3、基金办理人将加强人员办理,强化职业操守,督促和束缚员工恪守国度相关法令、律例及行业规范,诚笃信用、勤奋尽责,不处置以下行为:东吴国企主题矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金

招募仿单(更新)5-1-5体,包罗基金办理人、基金托管人和基金份额持有人16、小我投资者:指根据相关法令律例可投资于证券投资基金的天然人17、机构投资者:指依法能够投资证券投资基金的、在中华人民国境内登记并存续或经相关部分核准设立并存续的企业法人、事业法人、社会合体或其他组织18、及格境外机构投资者:指合适《及格境外机构投资者境内证券投资办理法子》及相关法令律例能够投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者19、投资人:指小我投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法令律例或中国证监会答应采办证券投资基金的其他投资人的合称20、基金份额持有人:指依基金合同和招募仿单取得基金份额的投资人21、基金发卖营业:指基金办理人或发卖机构宣传推介基金,发售基金份额,打点基金份额的申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等营业22、发卖机构:指东吴基金办理无限公司以及合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提,取得基金发卖营业资历并与基金办理人签定了基金发卖办事代办署理和谈,代为打点基金发卖营业的机构23、登记营业:指基金登记、存管、过户、清理和结算营业,具体内容包罗投资人基金账户的成立和办理、基金份额登记、基金发卖营业简直认、清理和结算、代剃头放盈利、成立并保管基金份额持有人名册和打点非买卖过户等24、登记机构:指打点登记营业的机构。基金的登记机构为东吴基金办理无限公司或接管东吴基金办理无限公司委托代为打点登记营业的机构25、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记实其持有的、基金办理人所办理的基金份额余额及其变更环境的账户26、基金买卖账户:指发卖机构为投资人开立的、记实投资人通过该发卖机构买卖基金的基金份额变更及节余环境的账户27、基金合同生效日:指基金募集达到法令律例及基金合同的前提,基金办理人向中国证监会打点基金存案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期28、基金合同终止日:指基金合同的基金合同终止事由呈现后,基金财富清理完毕,清理成果报中国证监会存案并予以通知布告的日期29、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售竣事之日止的期间,最长不得跨越3个月30、存续期:指基金合同生效至终止之间的不按期刻日东吴国企主题矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金

固定收益部总司理;刘元海

招募仿单(更新)5-1-8三、基金办理人一、基金办理人概况名称:东吴基金办理无限公司居处:上海市浦东新区源深279号(200135)代表人:王炯办公地址:上海市浦东新区源深279号(200135)设立日期:2004年9月2日核准设立机关及核准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】132号组织形式:无限义务公司(国内合伙)注册本钱:1亿元人民币联系人:钱巍德律风:(021)50509888传真:(021)50509884客户办事德律风:(免长途话费)、网址:股权布局:持股单元出资额(万元)占总股本比例东吴证券股份无限公司700070%上海兰生(集团)无限公司300030%合计10,000100%2.简要环境引见:公司实行董事会带领下的总司理担任制,公司总司理下设投资决策、风险办理、产物开辟、专户投资四个特地委员会;公司设有固定收益部、绝对收益部、权益投资部、专户营业事业部、研究筹谋部、集中买卖室、营销办理部、上海营销核心、营销核心、广州营销核心、姑苏分公司、产物策略部、基金事务部、消息手艺部、财政办理部、分析办理部、合规风控部共17个部分。二、次要人员环境1、董事会范力先生,董事长,硕士,高级经济师,中员。历任姑苏团市委常委、办公室主任东吴国企主题矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金

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