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第三十条第一项的,经与托管人协商分歧,“嘉实优化盈利股票型证券投资基金”于

累计定投期数

(五)基金的过往业绩并不预示其将来表示。

成立,是中国第一批基金办理公司之一,是中外合伙基金办理公司。公司注册地上海,总部

(7)处置证券信用买卖;

任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学办理学院副传授、副院长。1997年至

(3)居心损害基金份额持有人或其他基金相关机构、人员的好处;

注册地址市西城区回复门内大街1号

1、内部节制轨制概述

券、嘉实绝对收益策略按期夹杂、嘉实宝A/B、嘉实活期宝货泉、嘉实1个月理财债券、嘉

基金资产总值

《公开募集证券投资基金运作办理法子》(以下简称《运作法子》)、《证券投资基金发卖

2013年7月20日起至2014年7月23日,赵勇先生任本基金基金司理。

王巍先生,董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国扶植

本基金采纳集体投资决策轨制,股票投资决策委员会的包罗:公司副总司理兼股票

手段,进行内部节制和风险办理。

五、相关办事机构

10、保留基金财富办理营业勾当的记实、账册、报表和其他相关材料;

指基金募集达到法令律例及基金合同的前提,基金办理

指本合同当事人不克不及预见、不克不及避免且不克不及降服的客观事务

3、对所办理的分歧基金财富别离办理、别离记账,进行证券投资;

通知布告。

代表人

承中国银行风险节制,“规范运作、稳健运营”的准绳。中国银行托管营业部风险

的总揽和指点,包罗内控方针、内控准绳、节制、内控办法等内容。公司根基办理轨制

投资无限公司财政总监。

4、按照基金合同的商定确定基金收益分派方案,及时向基金份额持有人分派收益;

7、计较并通知布告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价钱;

(5)、干扰、或严峻影响中国证监会依法监管;

担任指点权益类基金资产的运作、确定根基的投资策略和投资组合的准绳。

指基金办理人或发卖机构宣传推介基金,发售基金份额,打点基

(二)本招募仿单是对原《嘉实优化盈利股票型证券投资基金招募仿单》的按期更

的风险负有管控及时演讲的权利。

(五)托管人对办理人运作基金进行监视的方式和法式

额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和

居处、办公地址市西城区回复门内大街55号

指自基金份额发售之日起至发售竣事之日止的期间,最长不得超

按照《中华人民国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作办理法子》的相

传真

为了公司规范运作,无效地防备和化解办理风险、运营风险以及操作风险,确保基

的累计成功扣款期数。对于募集期间曾成功认购本基金的投资

居处及办公地址:市西城区回复门内大街1号

美国成长股票(QDII)、嘉实丰益策略按期债券、嘉实丰益信用按期债券、嘉实新兴市场债

(1)中国工商银行股份无限公司

指上海证券买卖所、深圳证券买卖所的一般买卖日

(4)交通银行股份无限公司

型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2012】684号)和2012年5月24日《关于嘉实优化

1、基金办理人董事、监事、总司理及其他高级办理人员根基环境

券投资基金,具体包罗嘉实丰和价值封锁、嘉实元和、嘉实成长收益夹杂、嘉实增加夹杂、

嘉实基金办理无限公司嘉实优化盈利夹杂更新招募仿单

基金发卖营业

管营业。

基金托管营业核准文号:中国证监会证监基字【1998】24号

办公地址上海市浦东新区世纪大道8号上海国金核心2期53层09-11单位

高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利钱

(2)股票投资决策委员会由公司总司理、公司副总司理、总监及资深基金司理构成,

(4)不以任何形式为其他组织或小我进行证券买卖。

赵学军

穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安消息财产(集

包罗内部会计节制轨制、风险办理节制轨制、投资办理轨制、监察考核轨制、基金会计轨制、

代表人田国立

张宏革

3、股票投资决策委员会

办公地址市东城区开国门南大街7号万豪核心D座12层

主、通明的决策法式和办理议事法则,高效、严谨的营业施行系统,以及健全、无效的内部

(1)现任基金司理

基金账户

联系人

金份额的申购、赎回、转换、非买卖过户、转托管及按期定额投

理的节制成本达到最佳的内部节制结果。

识,营建一个稠密的内控文化空气,全体员工及时领会国度法令律例和公司规章轨制,

前提,取得基金代销营业资历并与基金办理人签定了基金发卖服

新,原招募仿单与本招募仿单不分歧的,以本招募仿单为准。基金办理人本招募

的基金份额余额及其变更环境的账户

(6)嘉实基金办理无限公司杭州分公司

(一)嘉实优化盈利夹杂型证券投资基金(原嘉实优化盈利股票型证券投资基金)(以下

(三)基金办理人的职责

②公司各部分、分公司及员工在授权范畴内行使响应的职责;

嘉实基金办理无限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文核准,于1999年3月25日

基金办理人:嘉实基金办理无限公司

指基金合同的基金合同终止事由呈现后,基金财富清理完

021-58408483

大好处;

注册本钱

1.5亿元

险与收益高于债券型基金与货泉市场基金,低于股票型基金,属较高风险、较高收益的品种。

办公地址福州市鼓楼区五四158号全球广场25层04单位

联系关系买卖、好处输送和内部人节制现象的发生,投资者好处和公司权益。

(6)将基金资产用于典质、、资金拆借或者贷款;

的演讲路子。

邓红国先生,董事长,硕士研究生,中员。曾任物资部研究室、政策体系体例律例司副

4、内部节制办法

指中国证监会2004年6月8日公布、同年7月1日实施的《证

分工,操作彼此。

策略股票、嘉实企业变化股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先辈制造股票、

指本基金单个日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上

联系人徐莉莉

金财政和公司财政以及其他消息实在、精确、完整,从而最大程度地基金份额持有人的

阐扬董事监视本能机能,投资者好处和公司权益。

时间

指基金份额持有人按照本基金合同和基金办理人届时无效通知布告

不基金必然盈利,也不向投资者最低收益。

中国银行托管营业部设立于1998年,现有员工110余人,大部门员东西有丰硕的银行、

七、基金合同的生效....................................................................................................................41

基金转换直达出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金

十九、风险............................................................................................................................82

名称

6、编制季度、半年度和年度基金演讲;

(四)本基金投资于证券市场,基金净值会由于证券市场波动等要素发生波动,投资者

施,防止违反《证券法》行为的发生。

托管部分消息披露联系人:王永民

公司人力资本部,历任人力资本高级司理、副总监、总监。

上海市银城中188号

按照查核项目和查核法式进行部分自查、监察部核查,确保公司各项轨制、营业合适相关法

息披露法子》)、《证券投资基金消息披露内容与格局原则第5号

容、基金投资打算等消息;

清理和结算、代剃头放盈利、成立并保管基金份额持有人名册和

(2016年第2号)

信任事务部、信任营业一部、投资办理部信任司理、高级司理。2010年11月至今任中诚信

①对公司各项轨制、营业的合规性核查。由监察考核部设想各部分监察考核点明细,

Consulting公司征询参谋,JPMorgan固定收益亚太区CFO、COO,JPMorganChase固定收

院证券监视办理机构演讲。

的10%

(12)公司成立健全内部轨制,督察长、监察考核部对公司内部节制轨制的施行情

龚康先生,监事,中员,博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金办理无限

十七、基金的会计与审计............................................................................................................77

机构演讲。基金托管人如发觉基金办理人根据买卖法式曾经生效的投资指令违反法令、行政

汤欣先生,董事,中员,博士,大学院传授、大学商法研究

过3个月

工作日

(17)其他法令律例以及中国证监会的行为。

二十五、招募仿单存放及查阅体例......................................................................................124

《发卖法子》

2015年7月17日改名为“嘉实优化盈利夹杂型证券投资基金”,并于2015年8月3日发布相关

巨额赎回

份额净值的过程

及时防备和化解风险。

(1)健全性准绳:内部节制包罗公司的各项营业、各个部分或机构和各级人员,并涵

按期定额投资打算

联系人王振

金通证券部总司理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金办理无限公司总司理助理。

(6)营业部分:部分担任报酬地点部分的风险节制第一义务人,对本部分营业范畴内

者,在距离本基金合同生效日一年之内的期内通过基金办理

先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际支流内控核阅准

等相关法令律例以及《嘉实优化盈利夹杂型证券投资基金基金合同》编写。

八、基金份额的申购、赎回........................................................................................................41

实活钱包货泉、嘉实泰和夹杂、嘉实薪金宝货泉、嘉实对冲套利按期夹杂、嘉实中证次要消

嘉实现金宝货泉、嘉实增益宝货泉、嘉实物流财产股票、嘉实丰安6个月按期债券。此中嘉

注册地址

德律风(020)88832125传真(020)81552120

2、代销机构

盖到决策、施行、监视、反馈等各个环节;

(5)嘉实基金办理无限公司青岛分公司

指中国证监会指定的用以进行消息披露的报刊、互联网网站及其

六、基金的募集............................................................................................................................39

二十六、备查文件......................................................................................................................124

《基金法》

发卖机构

使风险认识贯穿到公司各个部分、各个岗亭和各个环节。员工在其岗亭职责范畴内承担响应

③督察长发觉公司具有严重风险或者有违法违规行为,在奉告总司理和其他相关高级管

核心副主任、《》副主编,汤姆森透集团“中国商法”丛书编纂征询委员会。

二十四、其他应披露事项..........................................................................................................123

指投资者在期内通过基金办理人直销“按期定额投资”的

查及审计等办法强化托管营业全员、全面、全程的风险管控。

(2)基金办理人以基金的表面利用不属于基金名下的资金买卖证券;

本招募仿单按照本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是商定基金

风险收益特征和产物特征,并充实考虑本身的风险承受能力,判断市场,隆重做出投资

于嘉实基金办理无限公司法令考核部、法令部,现任法令部总监。

财政数据和净值表示截止日为2016年9月30日(未经审计)。

不成抗力

指打点登记营业的机构。基金的登记机构为嘉实基金办理无限公

(4)督察长积极对公司各项轨制、营业的合规性及公司内部节制轨制的施行环境

申购

(13)在息披露和告白中居心含有虚假、、欺诈成分;

存续期

在投本钱基金前,应全面领会本基金的产物特征,充实考虑本身的风险承受能力,判断

联系人邵琦

基金资产净值

团)股份无限公司董事会秘书,德恒无限义务公司财政主管。2001年11月至今任立信

(1)嘉实基金办理无限公司直销核心

九、基金转换...............................................................................................................................49

记并存续或经相关部分核准设立并存续的企业法人、事业法

实在性、精确性、完整性承担法令义务。本基金是按照本招募仿单所载明的材料申请募集

进行监察、考核,按期和不按期向董事会演讲公司内部节制施行环境。

(3)中国银行股份无限公司

④对已获授权的部分和人员成立无效的评价和反馈机制,对已不合用的授权应及时点窜

指中国银行股份无限公司

指《嘉实优化盈利股票型证券投资基金基金份额发售通知布告》

券投资基金发卖办理法子》及公布机关对其不时做出的修订

(四)托管营业的内部节制轨制

(11)制定切实无效的应急应变办法,成立危机处置机制和法式,对发生严峻影响基金

法令律例

本面120ETF、嘉实深证根基面120ETF连接、嘉实黄金(QDII-FOF-LOF)、嘉实信用债券、

办理人所办理的式证券投资基金登记方面的营业法则,由基

曾任德意志银行(纽约、、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,2008

居处、办公地址市东城区开国门内大街69号

(16)向基金份额持有人违规许诺收益或承担丧失;

截止2017年1月25日,基金办理人共办理2只封锁式证券投资基金、111只式证

德律风

金、企业年金投资办理人、QDII资历和特定资产办理营业资历。

额扣款的体例申购本基金时,在累计定投期数计较时将认购行为

(2)中国农业银行股份无限公司

一、绪言

(10)将基金资产投资于与基金托管人或者基金办理人有益害关系的公司刊行的证券;

基金、企业年金、特定客户资产投资组合。

(2)嘉实基金办理无限公司上海直销核心

打点非买卖过户等

2、基金司理

2015年3月12日至2016年10月10日,董理先生任本基金基金司理。

指2004年6月29日由中国证监会发布,于2004年7月1日起

嘉实基金办理无限公司嘉实优化盈利夹杂更新招募仿单

一、绪言.........................................................................................................................................1

指中国人民银行和/或中国银行业监视办理委员会

300ETF、嘉实优化盈利夹杂、(QDII)、嘉实理财宝7天债券、嘉实加强

自有资产、其他委托资产以及分歧基金的资产之间实交运作,别离核算,及时、精确和

证券投资基金法》及公布机关对其不时做出的修订

证券、基金、信任从业经验,且具有海外工作、进修或培训履历,60%以上的员东西有硕士

的前提,申请将其持有基金办理人办理的、某一基金的基金

益亚太区CFO、COO,德意志银行资产与财富办理全球首席运营官。2008年至今任德意志银

②对内部风险节制轨制的持续监视。由监察考核部组织相关营业部分、岗亭配合识别风

指登记机构为投资人开立的、记实其持有的、基金办理人所办理

网址客服德律风95566

毕,清理成果报中国证监会存案并予以通知布告的日期

持续运营

(9)处置可能使基金资产承担无限义务的投资;

(4)基金办理人处置资金拆借营业;

考核部监视风险节制办法的施行,及时防备和化解风险。

《运作法子》

指自T日起第n个工作日(不包含T日)

理人员的同时,向董事会、中国证监会和公司地点地中国证监会派出机构演讲。

基金募集期

票夹杂(QDII)、嘉实研究精选夹杂、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法夹杂、嘉实报答夹杂、

当事人之间、权利的法令文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份

十八、基金的消息披露................................................................................................................78

指基金办理人与基金托管人就本基金签定之《嘉实优化盈利夹杂

对多、一对一)、社保基金、安全资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产办理

任万盟并购集团董事长。

注册本钱:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

中国银行托管营业部风险办理与节制工作是中国银行全面风险节制工作的构成部门,秉

截至2016年09月30日,中国银行已托管502只证券投资基金,此中境内基金471只,

德律风(0755)84362200传真(0755)25870663

基金没有风险。

募集的核准,并不表白其对本基金的价值和收益作出本色性判断或,也不表白投资于本

为实现内部节制方针而成立的一系列组织机制、办理方式、操作法式与节制办法的总称。它

嘉实事务驱动股票、嘉实机构快线货泉、嘉实新机缘夹杂倡议式、嘉实低价策略股票、嘉实

指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同的前提要求

十三、基金的财富........................................................................................................................69

牛锡明

指日基金接管申购、赎回或其他买卖的时间段

托无限义务公司股权办理部部分担任人、部分司理。2016年8月至今任中诚宝捷思货泉经

5、进行基金会计核算并编制基金财政会计演讲;

(4)公司成立无效的人力资本办理轨制,健全激励束缚机制,确保公司人员具备与岗亭

指中国现行无效并发布实施的法令、行规、规范性文件、司

公司法令部总监。

德律风(010)66596688传真(010)66594946

或打消授权。

务;

T日

联系人

5、基金司理许诺

(1)本公司许诺以上关于内部节制的披露实在、精确;

容、基金投资打算等消息;

基金份额净值

①各岗亭职责明白,有细致的岗亭仿单和营业流程,各岗亭人员在上岗前均应知悉并

请采办基金份额的行为

3、基金办理人不处置违反《证券投资基金法》及其他相关法令律例的行为,并建

实劣势成长夹杂、嘉实稳荣债券、嘉实农业财产股票、嘉实价值加强夹杂、嘉实新添瑞夹杂、

银行业监视办理机构

中国银行客服德律风:95566

本《招募仿单》中,除非文义还有所指,下列词语具有以下寄义:

传真

按照2014年8月8日施行的《公开募集证券投资基金运作办理法子》(证监会令第104号)

指小我投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法令律例

主要提醒

投资人

操作守则等进行了具体。

四、基金托管人............................................................................................................................15

由内部节制纲领、根基办理轨制、部分营业规章等部门构成。

2、基金办理人不处置违反《证券法》的行为,并成立健全内部节制轨制,采纳无效措

办公地址深圳市福田区益田6001号承平金融大厦16层

联系人赵佳

联系人胡洪峰

节制工作贯穿营业各环节,通过风险识别与评估、风险节制办法设定及轨制扶植、表里部检

邓红国

招募仿单

指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数

(10)成立和完美客户办事尺度,加强基金发卖办理,规范基金宣传推介,不得有不正

上述人员之间均不具有近亲属关系。

2014年2月7日起至2015年3月12日,翟琳琳密斯任本基金基金司理。

足了分歧客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

德律风(021)38789658传真(021)68880023

办公地址成都会高新区交子大道177号中海国际核心A座2单位21层04-05

(12)有悖社会私德,损害证券投资基金人员抽象;

③严重营业授权采纳书面形式,授权书该当明白授权内容和时效。

指为投资人打点基金份额申购、赎回或其他营业的工作日

德律风(010)65215588传真(010)65215577

程、组织规律。监察考核部具体担任公司各项轨制、营业的合规性及公司内部节制轨制

投资者在投本钱基金之前,请细心阅读本基金的招募仿单和基金合同,全面认识本基金的

在并设深圳、成都、杭州、青岛、福州、南京、广州分公司。公司获得首批全国社保基

陈少平密斯,助理CIO兼股票投资部总监邵秋涛先生,人工智能投资部担任人张自力先生,

监视和反馈系统。

招募仿单作任何注释或者申明。

总司理;2001年11月至今任立信投资无限义务公司董事长。

(3)性准绳:公司各机构、部分和岗亭在本能机能上必需连结相对;

胡勇钦

委员会主任科员,都城证券无限义务公司高级司理,中欧基金办理无限公司成长计谋官、北

决议、通知等

体,包罗基金办理人、基金托管人和基金份额持有人

份额转换为基金办理人办理的其他基金基金份额的行为

二十二、基金托管和谈的内容摘要..........................................................................................110

违反基金合同商定的,该当施行,及时通知基金办理人,并及时向国务院证券监视办理

《营业法则》

目次

嘉实基金办理无限公司

021-58781234

的。本基金办理人没有委托或授权任何其他人供给未在本招募仿单中载明的消息,或对本

金的基金份额变更及节余环境的账户

资无限义务公司30%。

或中国证监会答应采办证券投资基金的其他投资人的合称

张维炯先生,董事、中员,传授、哥伦比亚大学商学院博士。曾

十一、基金的投资........................................................................................................................58

党委、代表人。2014年12月2日起任嘉实基金办理无限公司董事长。

网址

指计较评估基金资产和欠债的价值,以确定基金资产净值和基金

传真:(010)66594942

王炜密斯,督察长,中员,硕士。曾就职于中国大学院、市陆通

持基金份额发卖机构的操作

权分工,操作彼此。公司逐渐成立决策科学、运营规范、办理高效的运转机制,包罗民

指中国证券监视办理委员会

基金买卖账户

证托管资产的平安。

加强信用按期债券、嘉实中证500ETF连接、嘉实中证中期国债ETF、嘉实中证金边中期国

德律风(0571)87759328传真(0571)88021391

结合律师事务所、市智浩律师事务所、新华安全股份无限公司。曾任嘉实基金办理无限

联系人陈寒梦

(2)无效性准绳:通过科学的内控手段和方式,成立合理的内控法式,内控轨制

(2)违反基金合同或托管和谈;

本基金类型为契约型式,按照本基金的投资方针和投资范畴,本基金属于夹杂型证

(六)投资有风险,投资者申购本基金时应当真阅读本招募仿单。

转托管

人直销“按期定额投资”的体例在同必然期定额投资打算下以等

JonathanPaulEilbeck先生,董事,英国籍,南安普顿大学学士学位。曾任Sena

其他资产的价值总和

同的任何无效修订和弥补

券投资基金。

指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、买卖证券价差、银行存

办理法子》及不时做出的修订

基金转换

初次注册登记日期:1983年10月31日

联系人周炜

指《嘉实优化盈利夹杂型证券投资基金招募仿单》及其按期的

律例和其他相关,或者违反基金合同商定的,该当及时通知基金办理人,并及时向国务

(6)玩忽职守、权柄;

邵健先生,副总司理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究

公司内部节制纲领是对公司章程的内控准绳的细化和展开,是对各项根基办理轨制

(一)根基环境

(4)在向中国证监会报送的材猜中故弄玄虚;

至2000年5月任海问证券投资征询无限公司总司理;1994年至今任德恒无限义务公司

二、释义

险点,界定风险义务人,设想内部风险点评估表,对风险点进行评估和阐发,并由监察

(3)嘉实基金办理无限公司成都分公司

费ETF、嘉实中证医药卫生ETF、嘉实中证金融地产ETF、嘉实3个月理财债券、嘉实医

格发生影响而构成的系统性风险、个体证券特有的非系统性风险、基金办理人在基金办理实

10月至2008年6月,为国浩律师集团()事务所证券部律师。2008年7月至今,就职

2.办理基金环境

股票、嘉实立异成长夹杂、嘉实智能汽车股票、嘉实新财富夹杂、嘉实新起航夹杂、嘉实稳

办理法子》(以下简称《发卖法子》)、《证券投资基金消息披露办理法子》(以下简称《信

代表人周慕冰

(4)彼此限制准绳:组织布局表现职责明白、彼此限制的准绳,各部分有明白的授权

8、打点与基金财富办理营业勾当相关的消息披露事项;

基金收益

(一)基金份额发售机构

嘉实优化盈利夹杂型证券投资基金更新招募仿单

托管和谈

五、相关办事机构........................................................................................................................17

指嘉实基金公司以及合适《发卖法子》和中国证监会的其他

网址客服德律风95588

投资营业联席CIO邵健先生,公司总司理赵学军先生,股票投资营业联席CIO兼研究总监

嘉实根基面50指数(LOF)、嘉实价值劣势夹杂、嘉实安定收益债券、嘉实H股指数

德律风(0532)66777997传真(0532)66777676

基金合同或本基金合同

(2)公司设置的组织布局,充实表现职责明白、彼此限制的准绳,各部分均有明白的授

算、基金会计和公司会计等主要岗亭不得有人员的堆叠。投资、研究、买卖、IT等主要营业

二十一、基金合同内容摘要........................................................................................................87

(1)公司董事会对公司成立内部节制系统和维持其无效性承担最终义务。董事会下设

(4)嘉实基金办理无限公司深圳分公司

募集。本基金基金合同于2012年6月26日起生效,自该日起基金办理人正式起头办理本基金。

嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益夹杂、嘉实体裁文娱股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽定增

(8)以基金资产进地产投资;

嘉实周期优选夹杂、嘉实货泉、嘉实中创400ETF、嘉实中创400ETF连接、嘉实沪深

基金份额持有人

指《嘉实优化盈利夹杂型证券投资基金基金合同》及对本基金合

2012年6月26日起至2013年7月20日,郭志喜先生任本基金基金司理。

当发卖行为和不合理合作行为。

德律风

陈春艳密斯,董事,硕士研究生。曾任中诚信任无限义务公司资金信贷部、信任开辟部、

办公地址杭州市江畔区四时青街道钱江1366号万象城2幢1001A室

登记机构

李松林先生,副总司理,工商办理硕士。历任国元证券深圳证券部消息总监,南方证券

指在基金募集期内,投资人申请采办基金份额的行为

完整地反映基金财富的情况。

指根据相关法令律例可投资于证券投资基金的天然人

(9)成立和消息办理系统,严酷消息办理,客户材料等消息平安、实在和完

德律风(0591)88013673传真(0591)88013670

瑞纯债债券、嘉实稳祥纯债债券、嘉实新常态夹杂、嘉实新优选夹杂、嘉实新趋向夹杂、嘉

单位

处长;中国人民银行国际司、外资金融机构办理司、银行监管一司、银行办理司副处长、处

中国(上海)商业试验区世纪大道8号上海国金核心二期53层09-11单

十六、基金的费用与税收............................................................................................................75

费用的节约

的内控义务,并负有对岗亭工作中发觉的风险隐患或风险问题及时演讲、反馈的权利。

指基金登记、存管、过户、清理和结算营业,具体内容包罗投资

的无效施行;

京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信任无限义务公司国际营业部

简称“本基金”)按照2012年5月22日中国证券监视办理委员会《关于核准嘉实优化盈利股票

部副司理,嘉实基金办理无限公司基金司理、总司理助理。

公司确立“轨制上节制风险、手艺上量化风险”,积极接收或采用先辈的风险节制手艺和

入嘉实基金办理无限公司,任研究部研究员一职。现任职于股票投资部。2016年3月15日至

要求相顺应的职业操守和专业胜任能力。

德律风(025)66671118传真(025)66671100

债ETF连接、嘉实丰益纯债按期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝按期债券、嘉实

额及扣款体例,由发卖机构于每期商定扣款日在投资人指定银行

词语或简称

(一)基金办理人根基环境

长、副巡视员;中国银监会银行监管三部副主任、四部主任;中诚信任无限义务公司董事长、

(QDII-LOF)、嘉实主题新动力夹杂、嘉实多利分级债券、嘉实领先成长夹杂、嘉实深证基

11、以基金办理人表面,代表基金份额持有人好处行使诉讼或者实施其他法令行为;

型证券投资基金托管和谈》及对该托管和谈的任何无效修订和补

4、基金办理人许诺加强人员办理,强化职业操守,督促和束缚员工恪守国度相关法令、

更新

办公地址上海市银城中188号

12、中国证监会的其他职责。

指依法能够投资证券投资基金的、在中华人民国境内登

夹杂、嘉实成长加强夹杂、嘉实策略优选夹杂、嘉实主题加强夹杂、嘉实研究加强夹杂、嘉

1、根基消息

中国证监会

实基金办理无限公司董事、总司理。

基金办理人许诺本招募仿单不具有任何虚假记录、性陈述或者严重脱漏,并对其

存续期间

设想所、外经贸部中国仪器进出口总公司、商品买卖所、天津纺织原材料买卖所、商鼎

①股东会、董事会、监事会和办理层充实领会和履行各自的权柄,成立健全公司授权标

体例,在同必然期定额投资打算下以等额扣款的体例申购本基金

(七)本招募仿单所载内容截止日为2016年12月26日(出格事项说明除外),相关

资等营业。

(7)岗亭员工:公司勤奋树立内控优先和风险办理,培育全体员工的风险防备意

办公地址

司或接管嘉实基金办理无限公司委托代为打点登记营业的机构

策略及全权处置本基金的投资。

世界银行参谋,中国南方证券无限公司副总裁,万盟投资办理无限公司董事长。2004至今

(9)协助、领受委托或以其他任何形式为其他组织或小我进行证券买卖;

韩家乐先生,董事,1990年结业于大学经济办理学院,硕士研究生。1990年2月

②成立主要营业处置根据传送和消息沟通轨制,相关部分和岗亭之间彼此监视制衡;

券投资基金消息披露办理法子》及公布机关对其不时做出的修订

(二)基金托管部分及次要人员环境

将基金份额兑换为现金的行为

况进行持续的监视,内部节制轨制落实;按期评价内部节制的无效性并当令改良。

指基金具有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及

五次会议通过,自2004年6月1日起实施的《中华人民国

指基金份额持有人在本基金的分歧发卖机构之间实施的变动所

(10)违反证券买卖所营业法则,操纵对敲、倒仓等手段市场价钱,市场次序;

施过程中发生的基金办理风险、本基金的特定风险等等。本基金为夹杂型证券投资基金,风

指发卖机构为投资人开立的、记实投资人通过该发卖机构买卖基

登记营业

办理无限公司,历任督察员和公司副总司理。

十四、基金资产估值....................................................................................................................69

和权势巨子性,配备了充沛及格的监察考核人员,明白监察考核部分及其各岗亭的职责和工作流

(8)成立科学、严酷的岗亭分手轨制,明白划分各岗亭职责,投资和买卖、买卖和清

(11)以不合理手段谋求营业成长;

(3)风险节制委员会为公司风险办理的最高决策机构,由公司总司理、督察长以及部

立健全内部节制轨制,采纳无效办法,防止下列行为的发生:

成立日期

赎回

账户内主动完成扣款及基金申购申请的一种投资体例

以书面体例许诺恪守,在授权范畴内承担义务;

(8)嘉实基金办理无限公司南京分公司

5、基金办理人关于内部节制的声明

曾兼任中国证券监视办理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券买卖

(9)嘉实基金办理无限公司广州分公司

基金资产估值

(14)将其固有财富或他人财富混同于基金财富处置证券投资;

疗保健股票、嘉实新兴财产股票、嘉实新收益夹杂、嘉实沪深300指数研究加强、嘉实逆向

二、释义.........................................................................................................................................2

资深基金司理邹唯先生、胡涛先生。

总司理。

(2)历任基金司理

指中国证监会2011年6月9日公布、同年10月1日实施的《证

注册地址

解基金份额持有人的和权利,应细致查阅基金合同。

市场,并承担基金投资中呈现的各类风险,包罗:因、经济、社会等要素对质券价

(1)按照相关法令、律例和基金合同的,本着隆重的准绳为基金份额持有人谋取最

年至今任德意志银行(中国)无限公司行长、德意志银行集团中国区总司理。

指基金合同生效至终止之间的不按期刻日

(7)嘉实基金办理无限公司福州分公司

双原则的内部节制审计演讲。中国银行托管营业内控轨制完美,内控办法严密,可以或许无效保

办公地址广州市河汉区珠江西5号广州国际金融核心50层05-06A单位

(四)基金办理人的许诺

(3)公司设立了挨次递进、权责同一、严密无效的内控防地:

(2)本公司许诺按照市场变化和公司成长不竭完美内部节制系统和内部节制轨制。

三、基金办理人

(二)次要人员环境

(2)不操纵职务之便为本人、代办署理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不妥好处;

曾先生,监事,硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团,2003年

1、基金办理人严酷恪守法令律例和基金合同的,按照招募仿单列明的投资方针、

律、行规、部分规章及行业监管法则。

三、基金办理人..............................................................................................................................6

办公地址青岛市市南区山东6号华润大厦3101室

中诚信任无限义务公司40%,德意志资产办理(亚洲)无限公司30%,立信投

好处,本公司成立了科学合理、节制严密、运转高效的内部节制轨制。内部节制轨制是公司

9、召集基金份额持有会;

联系人吴志锋

指嘉实基金办理无限公司

代表人易会满联系人杨菲

德律风(010)85108227传真(010)85109219

打算、信任打算、企业年金、银行理财富物、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐备、

作为国内首批开展证券投资基金托管营业的贸易银行,中国银行具有证券投资基金、基金(一

(1)基金之间彼此投资;

指现金;一年以内(含一年)的银行按期存款、大额存单;刻日在

十五、基金收益与分派................................................................................................................74

整。积极消息沟通渠道的通顺,成立清晰的演讲系统,各级带领、部分及员工均有明白

中证金融地产ETF连接、嘉实新起点夹杂、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳

一年以内(含一年)的债券回购;中国证监会、中国人民银行承认

则的无保留看法的核阅演讲。2016年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”

衍生品副总裁,美国盟国金融产物集连合构产物部副总裁。自1996年插手德意志银行以来,

传真

(15)操纵基金财富为基金份额持有人以外的第三人谋取好处;

接管,并按照《基金法》、基金合同及其他相关享有、承担权利。基金投资者欲了

指基金合同生效后,投资人按照基金合同和招募仿单的申

基金合同终止日

寄义

名称:中国银行股份无限公司(简称“中国银行”)

指2003年10月28日经第十届常务委员会第

联系人王启明

(010)65185678

网址客服德律风95599

2.内部节制的准绳

股权布局

二十三、对基金份额持有人的办事..........................................................................................122

办公地址市西城区回复门内大街1号中国银行总行办公大楼

1、直销机构

实增加夹杂、嘉实稳健夹杂和嘉实债券属于嘉实理财通系列基金。同时,办理多个全国社保

部分和岗亭进行物理隔离。

纪无限公司董事长。

今任嘉实新兴财产股票基金司理。2016年10月10日至今任本基金基金司理。

十、基金的转托管、按期定额投资打算、非买卖过户、冻结与解冻.....................................57

实施并于2014年7月7日修订的《公开募集证券投资基金运作

人向中国证监会打点基金存案手续完毕,并获得中国证监会书面

(三)基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、勤奋尽责的准绳办理和使用基金资产。但

确认的日期

(三)证券投资基金托管环境

视为第1期“按期定额投资”

(7)成立完美的基金财政核算与基金资产估值系统和资产分手轨制,基金资产与公司

认购

基金或本基金

款利钱、已实现的其他收入及因使用基金财富带来的成本和

以上学位或高级职称。为给客户供给专业化的托管办事,中国银行已在境内、外分行开展托

QDII基金31只,笼盖了股票型、债券型、夹杂型、货泉型、指数型等多品种型的基金,满

朱蕾密斯,监事,中员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国安全监视办理

3、内部节制组织系统

(1)公司逐渐健全布局,充实阐扬董事和监事会的监视本能机能,严禁不合理

的施行环境的监察考核工作。

产物丰硕的托管营业系统。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险阐发等增值办事,为

准和法式,确保授权轨制的贯彻施行;

行资产办理全球首席运营官。

T+n日

盈利股票型证券投资基金募集时间放置简直认函》(基金部函【2012】348号)的核准进行

《消息披露法子》

月任职于中办保镳局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行办理部任副处长。1998

基金合同生效日

所上市委员会委员、中国上市公司协会董事委员会首任主任。

金办理人和投资人配合恪守

代表人

今任中欧国际工商学院传授、副院长。

基金托管人

指《嘉实基金办理无限公司式基金营业法则》,是规范基金

人基金账户的成立和办理、基金份额登记、基金发卖营业简直认、

审计与合规委员会,担任查抄公司内部办理轨制的合规性及内控轨制的施行环境,充实

(3)不泄露在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法公开的基金投资内

市开国门北大街8号华润大厦8层

指人民币元

2、打点基金存案手续;

机构投资者

各类客户供给个性化的托管增值办事,是国内领先的大型中资托管银行。

办公地址南京市白下区中山东288号新世纪广场A座4202室

基金份额发售通知布告

深300ETF连接(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实主题夹杂、嘉实策略夹杂、嘉实海外中国股

德律风(028)86202100传真(028)86202100

(5)监察考核部:公司办理层注重和支撑监察考核工作,并监察考核部的性

售、申购、赎回和登记事宜;

指投资人通过相关发卖机构提出申请,商定每期申购日、扣款金

的其他具有优良流动性的货泉市场东西

释、行政规章以及其他对基金合同当事人有束缚力的决定、

指嘉实优化盈利夹杂型证券投资基金

宋振茹密斯,副总司理,中员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10

基金托管人:中国银行股份无限公司

指定

指发卖机构在时间受理投资人申购、赎回或其他营业申请的

转换直达入申请份额总数后的余额)跨越上一日基金总份额

律例及行业规范,诚笃信用、勤奋尽责,不处置以下行为:

(8)除为公司进行基金投资外,间接或间接进行其他股票买卖;

(1)越权或违规运营;

十二、基金的业绩........................................................................................................................67

指基金资产总值减去基金欠债后的价值

(7)泄露在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法公开的基金投资内

决策。

小我投资者

二十、基金合同的变动、终止与基金资产的清理.....................................................................85

(010)65215588

份额持有人好处、可能惹起系统性风险、严峻影响社会不变的突发事务,按照预案妥帖处置。

等。部分营业规章是在根基办理轨制的根本上,对各部分的次要职责、岗亭设置、岗亭义务、

代表人:田国立

年7月至1999年3月任博时基金办理公司总司理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金

(5)公司成立科学严密的风险评估系统,对公司表里部风险进行识别、评估和阐发,

关,基金托管人发觉基金办理人的投资指令违反法令、行规和其他相关,或者

2007年起,中国银行持续礼聘外部会计会计师事务所开展托管营业内部节制核阅工作。

(5)成本效益准绳:使用科学化的运营办理方式降低运作成本,提高经济效益,以合

人、社会合体或其他组织

基金办理人

指依基金合同和招募仿单取得基金份额的投资人

期货经纪无限公司、证券无限公司、大成基金办理无限公司。2000年10月至今任嘉

指受基金合同束缚,按照基金合同享有并承担权利的法令主

银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行阐发师,美国

(五)基金办理人内部节制轨制

1、依法募集基金,打点或者委托经中国证监会认定的其他机构代为打点基金份额的发

本《招募仿单》根据《中华人民国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、

务代办署理和谈,代为打点基金发卖营业的机构

(6)授权节制该当贯穿于公司运营勾当的一直,授权节制的次要内容包罗:

(5)银行信贷资金处置基金投资;

赵学军先生,董事、总司理,中员,经济学博士。曾就职于天津通信公司电视

1999年3月25日

消息披露轨制、消息手艺办理轨制、材料档案办理轨制、业绩评估查核轨制和告急应变轨制

收益按期债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企指数(LOF)、嘉实中证500ETF、嘉实

实新思夹杂、嘉实稳泰债券、嘉实稳丰纯债债券、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、

四、基金托管人

总司理

门总监构成,担任全面评估公司运营办理过程中的各项风险,并提出防备化解办法。

货泉市场东西

嘉实稳健夹杂、嘉实债券、嘉实办事增值行业夹杂、嘉实优良企业夹杂、嘉实货泉、嘉实沪

(3)基金办理人处置任何形式的证券承销或者处置除国度债券以外的其他证券自停业

基金合同当事人

(11)中国证监会或相关法令律例处置的其他行为。

季文华先生,硕士研究生,5年证券从业履历。曾任兴业证券证券研究阐发师。2012年加

仿单的内容实在、精确、完整。本招募仿单经中国证监会核准,但中国证监会对本基金

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